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FINRA Series_63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen

1. Which of the following does not describe a prohibited activity by investment advisers and their
representatives, according to NASAA Model Rules?

A) A 72-year-old retired social worker comes to Simon LaGree for investment advice. She has $50,000 to
invest. Simon recommends she invest half of it in an international growth mutual fund and half in a
variable annuity.
B) All of the above describe prohibited practices.
C) The agreement that Simon LaGree has his clients sign indicates that LaGree uses SecureMoney
Broker-Dealers in executing trades for his clients and that, in return, LaGree receives software from the
broker-dealer that allows LaGree to perform some fundamental and technical analysis.
D) A new client comes to Simon LaGree for investment advice. The client has $25,000 to invest.Simon
tells the client that it will cost the client $5,000 to have a customized financial plan developed for him, but
after that the client needs to pay only 5% of the total value of the assets under management each quarter.

2. In its prospectus, the YourMoney Mutual Fund provides charts and tables of its average annual return
over the past year, three years, five years, and ten years. The fund's return has indeed been phenomenal
over this time period, beating the S&P 500 Index by at least 15%. The prospectus states that this is
because the fund invests in securities that are riskier and that, therefore, an investor can expect the fund
to continue earning a return higher than the S&P 500 Index. Is YourMoney guilty of any security
violations?

A) Yes. There is no way the fund could have beaten the S&P 500 Index by at least 15% over the past ten
years. The fund is obviously misstating its returns.
B) No. Regulations require only that the mutual fund provide charts and tables of its average annual
returns, with a statement comparing the fund performance with a relevant market index.YourMoney has
done this and more.
C) Yes. YourMoney is guilty of fraud in claiming that "an investor can expect the fund to continue earning
a return higher than the S&P 500 Index." Past performance is no indication of future performance.
D) No. YourMoney properly revealed to prospective investors the fact that its higher than average returns
are the result of its investment in riskier securities.

3. Investment Adviser Foo Lish, LLC has begun serving as a custodian of its clients' assets. Foo Lish, LLC
must now
I. file a new U-5 form with the Administrator.
II. meet higher net capital requirements than before.
III. file an updated Form ADV with the Administrator.
IV. pay a CPA to do an annual unannounced audit of the firm.

A) II, III, and IV only
B) II and III only
C) I, II, III, and IV
D) I and II only

4. Which of the following constitutes a non-punitive order?

A) registration denial
B) summary license suspension
C) All of the above are punitive orders.
D) registration cancellation

5. If an issuer registers securities with the state, how long can the documentation supplied in the registration
statement for those securities be incorporated by reference only into a registration statement for future
securities the issuer wants to offer for sale?

A) seven years
B) five years
C) one year
D) two years

Fragen und Antworten: