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Wer die FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination besteht, belegt seine Kompetenz mit einem anerkannten Herstellerzertifikat. Fast2test unterstützt Sie dabei mit 255 Übungsfragen zur Series_63 Prüfung, die inhaltlich eng am offiziellen Prüfungsrahmen erstellt wurden.

FINRA Series_63 Prüfungsübersicht:

Zertifizierungsanbieter:NASAA / FINRA
Prüfungsname:Einheitliche Staatliche Rechtsprüfung für Wertpapiervermittler
Prüfungsnummer:Series 63
Anzahl der Fragen:65 (60 gewertete + 5 nicht gewertete Fragen)
Prüfungsgebühr:USD 147
Verwandte Zertifizierungen:FINRA Series 66
FINRA Series 7
FINRA Securities Industry Essentials (SIE)
FINRA Series 65
Prüfungsformat:Multiple-Choice-Fragen
Gültigkeitsdauer des Zertifikats:Keine festgelegte Ablauffrist; die Gültigkeit beträgt in der Regel 2 bis 5 Jahre, abhängig von den Vorschriften der einzelnen Bundesstaaten zur Registrierung
Prüfungsdauer:75 Minuten
Mindestpunktzahl:43 von 60 gewerteten Fragen (72 %)
Verfügbare Sprachen:English
Beispielfragen:FINRA Series_63 Beispielfragen
Prüfungsmethode:Die Prüfung wird in Prüfungszentren von Pearson VUE durchgeführt; unter bestimmten Bedingungen ist gegebenenfalls auch eine Online-Prüfung aus der Ferne möglich.
Voraussetzungen:Es gibt keine strengen Zulassungsvoraussetzungen; die meisten Prüflinge legen die Series 63 jedoch nach erfolgreichem Abschluss der SIE-Prüfung und/oder der Series 7-Prüfung ab. Für die Qualifikation als Wertpapiervermittler ist eine staatliche Registrierung erforderlich.
Offizielle Syllabus-URL:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63

FINRA Series_63 Prüfungsthemen:

AbschnittGewichtungZiele
Thema 1: Ethische Grundsätze und treuhänderische Pflichten40%- Ethische Grundsätze im Wertpapiergeschäft
  • 1. Bestimmungen zur Betrugsverhütung
  • 2. Treuhänderische Pflichten und Interessenkonflikte
- Kundenbezogene Vorschriften
  • 1. Verwaltung von Kundengeldern und Wertpapieren
  • 2. Grundsätze zur Offenlegung und Eignung von Anlageempfehlungen
Thema 2: Staatliche Wertpapiergesetze und zugehörige Vorschriften60%- Befugnisse der Aufsichtsbehörde
  • 1. Untersagungsverfügungen und Durchsetzungsmaßnahmen
  • 2. Erlass von Vorschriften und Durchführung von Untersuchungen
- Grundsätze des Uniform Securities Act
  • 1. Zuständigkeit und Begriffsbestimmungen der Bundesstaaten
  • 2. Registrierung von Wertpapieren und Ausnahmen
Thema 3: Regulierung von Anlageberatern und deren Vertretern- Registrierung von Anlageberatern
  • 1. Unterscheidung zwischen staatlich und bundesrechtlich zugelassenen Beratern
  • 2. De-minimis-Ausnahmeregelung
- Vertreter von Anlageberatern
  • 1. Voraussetzungen für die Registrierung von IAR
  • 2. Pflichten nach der Registrierung
Thema 4: Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen und deren Vermittlern- Begriffsbestimmungen und Anforderungen an Broker-Dealer
  • 1. Kriterien für die Registrierung von BD
  • 2. Kriterien für die Registrierung von Vermittlern
- Verhaltensregeln und Pflichten für Vermittler
  • 1. Kommunikation mit Kunden
  • 2. Vorschriften zu Vergütung und Transaktionen

Häufig gestellte Fragen zur FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination

Die Series_63 Prüfung (Uniform Securities Agent State Law Examination) ist eine offizielle Zertifizierungsprüfung von FINRA. Nach dem Bestehen erhalten Sie die Zertifizierung „FINRA Certification“. Sie ist der Stufe Qualifikation zugeordnet. Zudem steht sie in Zusammenhang mit folgenden weiteren Zertifizierungen: FINRA Securities Industry Essentials (SIE), FINRA Series 7, FINRA Series 66, FINRA Series 65. Mit den 255 Übungsfragen von Fast2test bereiten Sie sich gezielt auf alle Anforderungen dieser Prüfung vor.

In der Prüfung Series_63 bearbeiten Sie 65 (60 gewertete + 5 nicht gewertete Fragen) Aufgaben innerhalb von 75 Minuten. Kalkulieren Sie Ihre Zeit deshalb von Anfang an: Markieren Sie schwierige Fragen, statt an ihnen hängenzubleiben, und kehren Sie später zu ihnen zurück. Damit Ihnen das Zeitmanagement in der echten Prüfung nicht zum Stolperstein wird, empfehlen wir mehrere komplette Probeklausuren unter Zeitdruck – die Desktop-Test-Engine von Fast2test bildet genau diese Bedingungen ab.

Die offizielle Prüfungsgebühr für die Series_63 Prüfung beträgt USD 147; zum Bestehen ist ein Ergebnis von 43 von 60 gewerteten Fragen (72 %) erforderlich. Bedenken Sie: Bei einem Nichtbestehen fällt für jeden Wiederholungsversuch erneut die volle Gebühr an. Testen Sie Ihren Wissensstand deshalb vorab mit der kostenlosen Demo von Fast2test – so erkennen Sie Wissenslücken, bevor sie teuer werden.

Für die Anmeldung zur Series_63 Prüfung gilt: Es gibt keine strengen Zulassungsvoraussetzungen; die meisten Prüflinge legen die Series 63 jedoch nach erfolgreichem Abschluss der SIE-Prüfung und/oder der Series 7-Prüfung ab. Für die Qualifikation als Wertpapiervermittler ist eine staatliche Registrierung erforderlich.. Da sich die Anforderungen gelegentlich ändern, bestätigen Sie die Angaben bitte zusätzlich auf der offiziellen Prüfungsseite von FINRA.

Ja. Auf der Produktseite stellt Fast2test eine kostenlose PDF-Demo der Series_63 Übungsfragen bereit – so prüfen Sie Aufbau und Qualität des Materials unverbindlich, bevor Sie kaufen. Nach dem Kauf erhalten Sie 365 Tage lang kostenlose Updates; läuft dieser Zeitraum ab, verlängern Sie den Update-Service mit 50 % Rabatt.

Sollten Sie die Series_63 Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht bestehen, erstattet Fast2test Ihnen den vollständigen Kaufpreis. Voraussetzungen: Die Erstattung gilt nur für die zum Produkt passende Prüfung; ein Nichterfolg innerhalb der ersten drei Tage nach dem Kauf, bereits heruntergeladene Produkte ohne tatsächliche Prüfungsteilnahme, kostenlose Materialien und abgelaufene Bestellungen sind ausgeschlossen, und der Name des Prüflings muss mit dem Namen des Käufers übereinstimmen. Reichen Sie dazu innerhalb von zwei Tagen nach der Prüfung eine gescannte Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie Ihren offiziellen Score Report als PDF ein – die Bearbeitung erfolgt innerhalb von sieben Tagen. Alternativ können Sie auf die Erstattung verzichten und kostenlos zwei gleichwertige Prüfungsprodukte erhalten; der Update-Service für Ihr ursprünglich gekauftes Produkt bleibt dabei bestehen. Die Lieferung erfolgt unmittelbar nach der Zahlung: Sie laden Ihr Produkt sofort herunter, zusätzlich erreicht Sie die Lieferungs-E-Mail innerhalb einer Minute. Sollte sie nach zwei Stunden noch nicht eingegangen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.

Die Series_63 Prüfung gliedert sich in 4 Themengebiete. Zu den wichtigsten Bereichen zählen Staatliche Wertpapiergesetze und zugehörige Vorschriften (60%), Regulierung von Anlageberatern und deren Vertretern sowie Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen und deren Vermittlern. Die vollständige Übersicht aller Prüfungsbereiche samt Gewichtung finden Sie weiter oben im Abschnitt „Exam Topics“ auf dieser Seite.

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen

Which of the following does not describe a prohibited activity by investment advisers and their
representatives, according to NASAA Model Rules?

  • A. A 72-year-old retired social worker comes to Simon LaGree for investment advice. She has $50,000 to
    invest. Simon recommends she invest half of it in an international growth mutual fund and half in a
    variable annuity.
  • B. All of the above describe prohibited practices.
  • C. The agreement that Simon LaGree has his clients sign indicates that LaGree uses SecureMoney
    Broker-Dealers in executing trades for his clients and that, in return, LaGree receives software from the
    broker-dealer that allows LaGree to perform some fundamental and technical analysis.
  • D. A new client comes to Simon LaGree for investment advice. The client has $25,000 to invest.Simon
    tells the client that it will cost the client $5,000 to have a customized financial plan developed for him, but
    after that the client needs to pay only 5% of the total value of the assets under management each quarter.
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Antwort: C  🗳️

Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)

In its prospectus, the YourMoney Mutual Fund provides charts and tables of its average annual return
over the past year, three years, five years, and ten years. The fund's return has indeed been phenomenal
over this time period, beating the S&P 500 Index by at least 15%. The prospectus states that this is
because the fund invests in securities that are riskier and that, therefore, an investor can expect the fund
to continue earning a return higher than the S&P 500 Index. Is YourMoney guilty of any security
violations?

  • A. Yes. There is no way the fund could have beaten the S&P 500 Index by at least 15% over the past ten
    years. The fund is obviously misstating its returns.
  • B. No. Regulations require only that the mutual fund provide charts and tables of its average annual
    returns, with a statement comparing the fund performance with a relevant market index.YourMoney has
    done this and more.
  • C. Yes. YourMoney is guilty of fraud in claiming that "an investor can expect the fund to continue earning
    a return higher than the S&P 500 Index." Past performance is no indication of future performance.
  • D. No. YourMoney properly revealed to prospective investors the fact that its higher than average returns
    are the result of its investment in riskier securities.
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Antwort: C  🗳️

Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)

Investment Adviser Foo Lish, LLC has begun serving as a custodian of its clients' assets. Foo Lish, LLC
must now
I. file a new U-5 form with the Administrator.
II. meet higher net capital requirements than before.
III. file an updated Form ADV with the Administrator.
IV. pay a CPA to do an annual unannounced audit of the firm.

  • A. II, III, and IV only
  • B. II and III only
  • C. I, II, III, and IV
  • D. I and II only
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Antwort: A  🗳️

Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)

Which of the following constitutes a non-punitive order?

  • A. registration denial
  • B. summary license suspension
  • C. All of the above are punitive orders.
  • D. registration cancellation
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Antwort: D  🗳️

Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)

If an issuer registers securities with the state, how long can the documentation supplied in the registration
statement for those securities be incorporated by reference only into a registration statement for future
securities the issuer wants to offer for sale?

  • A. seven years
  • B. five years
  • C. one year
  • D. two years
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Antwort: B  🗳️

Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)

986 KundenbewertungenNeueste Kommentare (* Einige ähnliche oder alte Kommentare wurden ausgeblendet.)

Ich kaufte die Schulungsunterlagen von FINRA Series_63 und habe heute die Prüfung bestanden. Ich will es jedem vorschlagen, der an der Prüfung Series_63 teilnehmen möchte.

Magnus

Magnus   4 star  

Ich habe die FINRA Series_63 Prüfung erfolgreich bestanden. Die Testfragen von Fast2test sind sehr gut. Dank für ihre Hilfe.

Oberth

Oberth   4 star  

Mein Freund empfiehlt mir ihre Series_63 Studienführung aus Fast2test dringend. Ich habe sie benutzt und sie ist wirklich sehr gut. Vielen vielen Dank!!!

Niebuhr

Niebuhr   4 star  

Die Prüfungsaufgaben decken fast alle Schwerpunkte ab, die für die Prüfung nützlich sind. Ich habe nur diese Prüfungsaufgaben für 30 Stunden gelernt und meine Prüfung mit hohen Noten bestanden.

Heske

Heske   4.5 star  

Ich bestand Series_63 PRrüfung mühlos. Ich will Fast2test den anderen Kandidaten empfehlen. Vielen Dank für ihr gute Studienmaterialien und guten Kundendienst.

Rosbaud

Rosbaud   4.5 star  

Ich war in der Lage, die Prüfung Series_63 einmalig zu bestehen, denn diese Schulungsunterlagen mir nützliche Informationen für die Prüfung gegeben haben. Ziemlich wertvoll.

Goebbels

Goebbels   4 star  

Dieses Lernmaterial enthält eine Serie von Testfragen. Ich habe im letzten Monat meine Zertifizierungsprüfung bestanden. Es gilt als nützliche Unterlagen für die Prüfung Series_63.

Encke

Encke   4.5 star  

Dieses Lernmaterial spielt die wichtigste Rolle bei meinem Bestehen der Prüfung FINRA Series_63. Ich habe es gekauft und die Prüfung mit hohen Noten bestanden. Vielen Dank.

Fussenegger

Fussenegger   5 star  

Ich empfehle dringend Fast2test denjenigen,die IT-Prüfung, insbesondere Series_63 Prüfung ablegen möchten, denn ich habe heute bestand.

Willstätter

Willstätter   4.5 star  

Ich habe heute meine Series_63 Prüfung bestanden. Vielen Dank für ihre Anstrengungen. Ich bin sehr fröhlich, dass ich die Studienführung aus Fast2test gekauft habe, denn sie ist ziemlich einfach zu verstehen. Vielen Dank.

Akerlund

Akerlund   4.5 star  

Mit dieser Studieführung bin ich gut vorbereitet für die Prüfung. Es ist des Kaufs wert. Ich will sie jedem empfehlen, der die Series_63 Prüfung bestehen möchte.

Dehmel

Dehmel   4 star  

Ich habe heute meine Series_63 Prüfung mit hohen Noten bestanden. Es war sehr gut! Vielen Dank.

Timotheus

Timotheus   4.5 star  

Diese Unterlagen haben mir geholfen, die Prüfung FINRA Series_63 zu bestehen. Kaufen Sie jetzt schnell das Lernmaterial, wenn Sie die Prüfung Series_63 bestehen möchten.

Jost

Jost   4 star  

Ich bestand meine Series_63 Prüfung. Ich schätze ihre Hilfe. Ich kann die Prüfung nicht bestehen ohhe die Studienmaterialien aus Fast2test.

Bremer

Bremer   4 star  

Einfach zu verstehen. Ihr Studienmaterial hilft mir sehr viel bei meiner Series_63 Prüfung. Ich kann nicht galuben, dass ich die prüfung so leicht bestehen kann. Fast2test, Vielen vielen Dank.

Andries

Andries   4 star  

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