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Wer die FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination besteht, belegt seine Kompetenz mit einem anerkannten Herstellerzertifikat. Fast2test unterstützt Sie dabei mit 255 Übungsfragen zur Series_63 Prüfung, die inhaltlich eng am offiziellen Prüfungsrahmen erstellt wurden.
FINRA Series_63 Prüfungsübersicht:
| Zertifizierungsanbieter: | NASAA / FINRA |
|---|---|
| Prüfungsname: | Einheitliche Staatliche Rechtsprüfung für Wertpapiervermittler |
| Prüfungsnummer: | Series 63 |
| Anzahl der Fragen: | 65 (60 gewertete + 5 nicht gewertete Fragen) |
| Prüfungsgebühr: | USD 147 |
| Verwandte Zertifizierungen: | FINRA Series 66 FINRA Series 7 FINRA Securities Industry Essentials (SIE) FINRA Series 65 |
| Prüfungsformat: | Multiple-Choice-Fragen |
| Gültigkeitsdauer des Zertifikats: | Keine festgelegte Ablauffrist; die Gültigkeit beträgt in der Regel 2 bis 5 Jahre, abhängig von den Vorschriften der einzelnen Bundesstaaten zur Registrierung |
| Prüfungsdauer: | 75 Minuten |
| Mindestpunktzahl: | 43 von 60 gewerteten Fragen (72 %) |
| Verfügbare Sprachen: | English |
| Beispielfragen: | FINRA Series_63 Beispielfragen |
| Prüfungsmethode: | Die Prüfung wird in Prüfungszentren von Pearson VUE durchgeführt; unter bestimmten Bedingungen ist gegebenenfalls auch eine Online-Prüfung aus der Ferne möglich. |
| Voraussetzungen: | Es gibt keine strengen Zulassungsvoraussetzungen; die meisten Prüflinge legen die Series 63 jedoch nach erfolgreichem Abschluss der SIE-Prüfung und/oder der Series 7-Prüfung ab. Für die Qualifikation als Wertpapiervermittler ist eine staatliche Registrierung erforderlich. |
| Offizielle Syllabus-URL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63 |
FINRA Series_63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Ethische Grundsätze und treuhänderische Pflichten | 40% | - Ethische Grundsätze im Wertpapiergeschäft
|
| Thema 2: Staatliche Wertpapiergesetze und zugehörige Vorschriften | 60% | - Befugnisse der Aufsichtsbehörde
|
| Thema 3: Regulierung von Anlageberatern und deren Vertretern | - Registrierung von Anlageberatern
| |
| Thema 4: Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen und deren Vermittlern | - Begriffsbestimmungen und Anforderungen an Broker-Dealer
|
Häufig gestellte Fragen zur FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination
Die Series_63 Prüfung (Uniform Securities Agent State Law Examination) ist eine offizielle Zertifizierungsprüfung von FINRA. Nach dem Bestehen erhalten Sie die Zertifizierung „FINRA Certification“. Sie ist der Stufe Qualifikation zugeordnet. Zudem steht sie in Zusammenhang mit folgenden weiteren Zertifizierungen: FINRA Securities Industry Essentials (SIE), FINRA Series 7, FINRA Series 66, FINRA Series 65. Mit den 255 Übungsfragen von Fast2test bereiten Sie sich gezielt auf alle Anforderungen dieser Prüfung vor.
In der Prüfung Series_63 bearbeiten Sie 65 (60 gewertete + 5 nicht gewertete Fragen) Aufgaben innerhalb von 75 Minuten. Kalkulieren Sie Ihre Zeit deshalb von Anfang an: Markieren Sie schwierige Fragen, statt an ihnen hängenzubleiben, und kehren Sie später zu ihnen zurück. Damit Ihnen das Zeitmanagement in der echten Prüfung nicht zum Stolperstein wird, empfehlen wir mehrere komplette Probeklausuren unter Zeitdruck – die Desktop-Test-Engine von Fast2test bildet genau diese Bedingungen ab.
Die offizielle Prüfungsgebühr für die Series_63 Prüfung beträgt USD 147; zum Bestehen ist ein Ergebnis von 43 von 60 gewerteten Fragen (72 %) erforderlich. Bedenken Sie: Bei einem Nichtbestehen fällt für jeden Wiederholungsversuch erneut die volle Gebühr an. Testen Sie Ihren Wissensstand deshalb vorab mit der kostenlosen Demo von Fast2test – so erkennen Sie Wissenslücken, bevor sie teuer werden.
Für die Anmeldung zur Series_63 Prüfung gilt: Es gibt keine strengen Zulassungsvoraussetzungen; die meisten Prüflinge legen die Series 63 jedoch nach erfolgreichem Abschluss der SIE-Prüfung und/oder der Series 7-Prüfung ab. Für die Qualifikation als Wertpapiervermittler ist eine staatliche Registrierung erforderlich.. Da sich die Anforderungen gelegentlich ändern, bestätigen Sie die Angaben bitte zusätzlich auf der offiziellen Prüfungsseite von FINRA.
Ja. Auf der Produktseite stellt Fast2test eine kostenlose PDF-Demo der Series_63 Übungsfragen bereit – so prüfen Sie Aufbau und Qualität des Materials unverbindlich, bevor Sie kaufen. Nach dem Kauf erhalten Sie 365 Tage lang kostenlose Updates; läuft dieser Zeitraum ab, verlängern Sie den Update-Service mit 50 % Rabatt.
Sollten Sie die Series_63 Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht bestehen, erstattet Fast2test Ihnen den vollständigen Kaufpreis. Voraussetzungen: Die Erstattung gilt nur für die zum Produkt passende Prüfung; ein Nichterfolg innerhalb der ersten drei Tage nach dem Kauf, bereits heruntergeladene Produkte ohne tatsächliche Prüfungsteilnahme, kostenlose Materialien und abgelaufene Bestellungen sind ausgeschlossen, und der Name des Prüflings muss mit dem Namen des Käufers übereinstimmen. Reichen Sie dazu innerhalb von zwei Tagen nach der Prüfung eine gescannte Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie Ihren offiziellen Score Report als PDF ein – die Bearbeitung erfolgt innerhalb von sieben Tagen. Alternativ können Sie auf die Erstattung verzichten und kostenlos zwei gleichwertige Prüfungsprodukte erhalten; der Update-Service für Ihr ursprünglich gekauftes Produkt bleibt dabei bestehen. Die Lieferung erfolgt unmittelbar nach der Zahlung: Sie laden Ihr Produkt sofort herunter, zusätzlich erreicht Sie die Lieferungs-E-Mail innerhalb einer Minute. Sollte sie nach zwei Stunden noch nicht eingegangen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.
Die Series_63 Prüfung gliedert sich in 4 Themengebiete. Zu den wichtigsten Bereichen zählen Staatliche Wertpapiergesetze und zugehörige Vorschriften (60%), Regulierung von Anlageberatern und deren Vertretern sowie Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen und deren Vermittlern. Die vollständige Übersicht aller Prüfungsbereiche samt Gewichtung finden Sie weiter oben im Abschnitt „Exam Topics“ auf dieser Seite.
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen
Which of the following does not describe a prohibited activity by investment advisers and their
representatives, according to NASAA Model Rules?
- A. A 72-year-old retired social worker comes to Simon LaGree for investment advice. She has $50,000 to
invest. Simon recommends she invest half of it in an international growth mutual fund and half in a
variable annuity. - B. All of the above describe prohibited practices.
- C. The agreement that Simon LaGree has his clients sign indicates that LaGree uses SecureMoney
Broker-Dealers in executing trades for his clients and that, in return, LaGree receives software from the
broker-dealer that allows LaGree to perform some fundamental and technical analysis. - D. A new client comes to Simon LaGree for investment advice. The client has $25,000 to invest.Simon
tells the client that it will cost the client $5,000 to have a customized financial plan developed for him, but
after that the client needs to pay only 5% of the total value of the assets under management each quarter.
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
In its prospectus, the YourMoney Mutual Fund provides charts and tables of its average annual return
over the past year, three years, five years, and ten years. The fund's return has indeed been phenomenal
over this time period, beating the S&P 500 Index by at least 15%. The prospectus states that this is
because the fund invests in securities that are riskier and that, therefore, an investor can expect the fund
to continue earning a return higher than the S&P 500 Index. Is YourMoney guilty of any security
violations?
- A. Yes. There is no way the fund could have beaten the S&P 500 Index by at least 15% over the past ten
years. The fund is obviously misstating its returns. - B. No. Regulations require only that the mutual fund provide charts and tables of its average annual
returns, with a statement comparing the fund performance with a relevant market index.YourMoney has
done this and more. - C. Yes. YourMoney is guilty of fraud in claiming that "an investor can expect the fund to continue earning
a return higher than the S&P 500 Index." Past performance is no indication of future performance. - D. No. YourMoney properly revealed to prospective investors the fact that its higher than average returns
are the result of its investment in riskier securities.
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
Investment Adviser Foo Lish, LLC has begun serving as a custodian of its clients' assets. Foo Lish, LLC
must now
I. file a new U-5 form with the Administrator.
II. meet higher net capital requirements than before.
III. file an updated Form ADV with the Administrator.
IV. pay a CPA to do an annual unannounced audit of the firm.
- A. II, III, and IV only
- B. II and III only
- C. I, II, III, and IV
- D. I and II only
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
Which of the following constitutes a non-punitive order?
- A. registration denial
- B. summary license suspension
- C. All of the above are punitive orders.
- D. registration cancellation
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
If an issuer registers securities with the state, how long can the documentation supplied in the registration
statement for those securities be incorporated by reference only into a registration statement for future
securities the issuer wants to offer for sale?
- A. seven years
- B. five years
- C. one year
- D. two years
Antwort: B 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
986 KundenbewertungenNeueste Kommentare (* Einige ähnliche oder alte Kommentare wurden ausgeblendet.)
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