Prüfungsname: CISI UAE Financial Rules and Regulations Exam
Zertifizierungsanbieter: CISI
Entsprechende Zertifizierung: Investment Operations Certificate (IOC)
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Zuletzt aktualisiert am 16.October 2026
Anzahl: 188 Fragen
928 Kundenbewertungen
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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Kundenschutz | 10% | |
| Thema 2: Investmentfonds | 11% | - Besondere Bestimmungen für bestimmte öffentliche Fonds - Der lokale Fonds |
| Thema 3: Handel | 11% | |
| Thema 4: Finanzmarkt Dubai (DFM) | 11% | |
| Thema 5: Die regulatorische Infrastruktur | 17% | - Kontrollen des Rechnungslegungssystems (Beschluss Nr. 13 des Vorsitzenden aus dem Jahr 2021) - Unternehmensführung (Gesetz Nr. 3 vom Januar 2020) - Beschlüsse der SCA - Verhaltensregeln - Wertpapier- und Rohstoffaufsichtsbehörde (SCA) - Bundesgesetz Nr. 4 von 2000 - Lizenzkategorien und zugehörige Anforderungen (Beschluss Nr. 13 des Vorsitzenden aus dem Jahr 2021) |
| Thema 6: Bekämpfung von Geldwäsche sowie der Finanzierung von Terrorismus und illegalen Organisationen | 14% | - Bundesgesetz Nr. 20 von 2018 |
| Thema 7: Zugelassene Einrichtungen | 14% | - Allgemeine Bestimmungen - Erteilung von Lizenzen für Finanzgeschäfte - Anforderungen an Einrichtungen des Kapitalmarkts |
| Thema 8: Märkte | 11% | - Offenlegung und Transparenz - Allgemeine Grundlagen |
CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen
As part of its obligations under the Authority regulations, a commodities CCP carries out periodic back tests.
Why are these tests required?
- A. To establish the extreme limits of default-fund tolerance
- B. To find the correct level of default-fund contributions
- C. To ensure stress-test scenarios are adequate
- D. To avoid the need for regular stress testing
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
When debt securities are offered through a public subscription, the offeror will be required to announce any replacement of the trustee:
- A. within a maximum of 72 hours
- B. after 5 working days
- C. within a maximum of 48 hours
- D. immediately
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
An application for conciliation has been submitted to the Authority. Within what maximum time following receipt must a decision be made?
- A. 2 months
- B. 1 month
- C. 10 working days
- D. 15 working days
Antwort: D 🗳️
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In order to be authorised to provide custody, clearing and recording services, which of the following professional roles would the Authority expect to see within a firm acting as registrar of a private joint-stock company?
- A. Operations Manager
- B. Category Manager
- C. Broker Representative
- D. Investment Manager
Antwort: B 🗳️
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In what circumstances may representatives of a broker or employees of brokerage firms trade for their own accounts?
- A. Only through their own firms and upon written approval of the brokerage firm manager and the Authority
- B. Only through their own firms and upon written approval of the brokerage firm manager and the DFM
- C. Only through the account of a spouse or family member, with written approval of the brokerage firm manager and the Authority
- D. Only through other firms and upon written approval of the brokerage firm manager and the Authority
Antwort: B 🗳️
Erklärung: (Nur für Fast2test-Mitglieder sichtbar)
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928 KundenbewertungenNeueste Kommentare (* Einige ähnliche oder alte Kommentare wurden ausgeblendet.)
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